河南(nán)省安全生(shēng)産委員(yuán)會(huì)辦公室關于印發河南(nán)省企業(yè)事(shì)故隐患排查治理清單化管理體系建設通(tōng)則（試用）的通(tōng)知

豫安委辦〔2018〕32号

各省轄市(shì)、省直管縣（市(shì)）人民(mín)政府安全生(shēng)産委員(yuán)會(huì)，省安委會(huì)有關成員(yuán)單位，中央駐豫和省屬企業(yè)：

為(wèi)推進我省安全生(shēng)産事(shì)故隐患排查治理清單化管理體系建設，經河南(nán)省安全生(shēng)産委員(yuán)會(huì)辦公室研究同意，現将省安全生(shēng)産委員(yuán)會(huì)辦公室制定的《河南(nán)省企業(yè)事(shì)故隐患排查治理清單化管理體系建設通(tōng)則（試用）》印發你們，請認真執行。

2018年(nián)4月(yuè)23日

河南(nán)省企業(yè)事(shì)故隐患排查治理

清單化管理體系建設通(tōng)則

（試用）

一(yī)、适用範圍

本《通(tōng)則》規定了河南(nán)省内企業(yè)建立事(shì)故隐患排查治理清單化管理體系的基本要求

本《通(tōng)則》适用指導全省各行業(yè)（領域）《企業(yè)隐患排查治理清單化管理體系建設細則》和《企業(yè)隐患排查治理清單化管理體系建設工(gōng)作手冊》的編制。

二、編制依據

本《通(tōng)則》主要是依據《安全生(shēng)産法》、《安全生(shēng)産事(shì)故隐患排查治理暫行規定》（安監總局令第16号）、《河南(nán)省生(shēng)産安全事(shì)故隐患排查治理辦法》（省政府令第173号）、《國(guó)務院安委辦關于建立安全隐患排查治理體系的通(tōng)知》（安委辦〔2012〕1号）、《事(shì)故隐患排查治理體系建設實施指南(nán)》（安委辦〔2012〕28号）、《國(guó)務院安委辦關于實施遏制重特大事(shì)故工(gōng)作指南(nán)，構建雙重預防機(jī)制的意見(jiàn)》（安委辦〔2016〕11号）、《生(shēng)産經營單位安全生(shēng)産主體責任規定》（豫政辦〔2016〕232号）相(xiàng)關要求編制而成。

三、總體目标

在全省建立先進适用的事(shì)故隐患排查治理清單化管理體系，實現企業(yè)事(shì)故隐患排查治理的“全員(yuán)、全方位、全過程”閉環管理；确保事(shì)故隐患能(néng)夠及時發現、及時治理，最大限度防止安全事(shì)故發生(shēng)；實現企業(yè)事(shì)故隐患排查治理的法制化、常态化、标準化、規範化和清單化，實現企業(yè)安全管理能(néng)力的本質提升和政府安全監管水(shuǐ)平的顯著提高(gāo)，全社會(huì)安全生(shēng)産環境普遍改善，各類事(shì)故總量持續下(xià)降，安全生(shēng)産形勢根本好轉，從(cóng)根本上(shàng)取得事(shì)故防範和安全生(shēng)産工(gōng)作的主動權。

四、術(shù)語和定義

（一(yī)）事(shì)故隐患

企業(yè)違反安全生(shēng)産法律、法規、規章、标準、規程和安全生(shēng)産管理制度的規定，或者因其他因素在生(shēng)産經營活動中存在可能(néng)導緻事(shì)故發生(shēng)或事(shì)故後果擴大的物(wù)的危險狀态、人的不安全行為(wèi)和管理上(shàng)的缺陷。

（二）隐患排查

企業(yè)組織安全生(shēng)産管理人員(yuán)、工(gōng)程技(jì)術(shù)人員(yuán)、崗位員(yuán)工(gōng)和其他相(xiàng)關人員(yuán)，依據國(guó)家法律法規、标準和企業(yè)制度，采取一(yī)定的方式方法，對本單位存在的隐患進行排查的工(gōng)作過程。

（三）隐患治理

消除或控制隐患的活動或過程。

（四）隐患信息

包括隐患名稱、位置、狀态描述、可能(néng)導緻的後果及其嚴重程度、治理目标、治理措施、職責劃分、治理期限。

五、基本要求

（一(yī)）加強領導，建立組織

企業(yè)應建立由主要負責人牽頭的領導機(jī)構和工(gōng)作隊伍，保障隐患排查治理清單化管理全過程高(gāo)效運行。

（二）系統融合，協調統一(yī)

把風險分級管控體系、隐患排查治理體系、安全生(shēng)産标準化體系和企業(yè)日常安全管理等有機(jī)結合，通(tōng)過全面辨識風險，夯實安全生(shēng)産标準化工(gōng)作基礎；通(tōng)過标準化體系規範運行，促進雙重預防機(jī)制有效實施；通(tōng)過風險管控，消除或減少隐患；通(tōng)過強化隐患排查治理，改進風險管控内容和方法，降低(dī)或消除事(shì)故發生(shēng)風險。

（三）全員(yuán)參與，突出重點

從(cóng)企業(yè)基層操作人員(yuán)到(dào)最高(gāo)管理層，都應當參與隐患排查治理；企業(yè)應根據隐患級别和排查方式，确定相(xiàng)應的治理責任單位、責任人員(yuán)和重點排查事(shì)項。企業(yè)應建立隐患排查治理目标責任制，形成激勵先進、約束落後的鮮明導向。企業(yè)應明确每一(yī)個(gè)崗位都有排查隐患、落實治理措施的責任，同時應配套制定獎懲制度。

（四）動态管理，持續改進

通(tōng)過辨識風險，排查隐患，落實風險管控和隐患治理責任，實現安全風險辨識、評估、分級、管控及隐患排查、整改、消除的全過程動态管理和持續改進，不斷完善工(gōng)作機(jī)制。

六、總體結構

企業(yè)隐患排查治理清單化管理體系包括通(tōng)則、細則和工(gōng)作手冊三個(gè)标準層級。

（一(yī)）企業(yè)隐患排查治理清單化管理體系建設通(tōng)則

《通(tōng)則》規定企業(yè)隐患排查治理清單化管理體系建立的原則要求、任務目标和基本程序。

（二）企業(yè)隐患排查治理清單化管理體系建設細則

《細則》應依據《通(tōng)則》編制。在遵循《通(tōng)則》的前提下(xià)，由各行業(yè)（領域）主管部門(mén)按照(zhào)各自(zì)職責分工(gōng)，分别制定本行業(yè)（領域）的《細則》。《細則》應規範各行業(yè)（領域）隐患排查治理清單化管理體系建設的具體任務和工(gōng)作程序，明确隐患排查組織方式、排查内容和标準、隐患治理的原則和要求。

（三）企業(yè)隐患排查治理清單化管理體系建設工(gōng)作手冊

《手冊》由企業(yè)依據《細則》要求，結合本單位實際情況，借鑒本行業(yè)（領域）示範企業(yè)的經驗做法編制而成。《手冊》主要規定本單位隐患排查治理清單化管理體系建設的工(gōng)作方法、實施步驟和措施，制定本企業(yè)專用的隐患排查清單、健全和規範隐患排查發現機(jī)制、整改治理機(jī)制、監控防範機(jī)制、驗收複查機(jī)制、信息報(bào)送通(tōng)報(bào)機(jī)制、獎懲激勵追責機(jī)制及其相(xiàng)應的配套制度、記錄文件(jiàn)等。

七、分級與分類

（一(yī)）分級

根據《安全生(shēng)産事(shì)故隐患排查治理暫行規定》（安監總局令第16号）的要求分為(wèi)一(yī)般隐患和重大隐患。

1.一(yī)般隐患

危害和整改難度較小(xiǎo)，發現後能(néng)夠當場糾正，立即排除，不需要局部停産停工(gōng)停業(yè)的隐患。

2.重大隐患

危害和整改難度較大，應當全部或者局部停工(gōng)停産停業(yè)，并經過一(yī)定時間的整改治理方能(néng)排除的隐患，或者因外部因素影響緻使企業(yè)自(zì)身難以排除的隐患。

（二）分類

分為(wèi)基礎管理類隐患和生(shēng)産現場類隐患。

1.生(shēng)産現場類隐患

主要包括以下(xià)幾個(gè)方面：

——設備設施

——場所環境

——操作行為(wèi)

——消防及應急設施

——供配電(diàn)設施

——職業(yè)衛生(shēng)防護設施

——輔助動力系統

——現場其他方面

2.基礎管理類隐患

主要包括以下(xià)幾個(gè)方面：

——企業(yè)的資質證照(zhào)

——安全生(shēng)産管理機(jī)構和人員(yuán)

——安全生(shēng)産責任制

——安全生(shēng)産管理制度

——教育培訓

——安全生(shēng)産檔案管理

——安全生(shēng)産投入

——應急管理

——職業(yè)衛生(shēng)基礎管理

——相(xiàng)關方管理

——基礎管理的其他方面

八、事(shì)故隐患排查治理清單化管理程序

（一(yī)）編制排查專用清單

企業(yè)應根據确定的各類風險的全部控制措施和基礎管理要求，編制包含全部應該排查治理的隐患清單。明确排查内容、排查标準、排查方法、排查責任等内容。隐患排查清單包括生(shēng)産現場類隐患排查清單和基礎管理類隐患排查清單。

（二）組織排查

1.确定排查方案

實施隐患排查前，應根據排查類型、人員(yuán)數量、時間安排和季節特點，制定排查方案，确定排查的組織級别。

（1）排查類型

主要包括日常排查、綜合排查、專業(yè)性排查、專項性排查、季節性排查、重大節日活動排查、專家診斷性檢查和企業(yè)各級負責人履職檢查等。

（2）組織級别

企業(yè)根據自(zì)身組織架構确定不同的排查組織級别和頻次。排查組織級别一(yī)般包括公司級、部門(mén)級、車間級、班組級。

2.排查要求

隐患排查應做到(dào)全面覆蓋、責任到(dào)人、定期排查與日常管理相(xiàng)結合，專業(yè)排查與綜合排查相(xiàng)結合，一(yī)般排查與重點排查相(xiàng)結合。

3.提出治理建議

各相(xiàng)關層級的部門(mén)和單位對照(zhào)隐患排查清單進行隐患排查，填寫隐患排查記錄。

根據排查出的隐患類别，提出治理建議，一(yī)般應包含：

——針對排查出的每一(yī)項隐患，明确治理責任單位和主要責任人；

——經排查評估後提出初步整改或處置建議；

——依據隐患治理難易程度确定隐患治理期限。

（三）治理隐患

1.基本要求

實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門(mén)治理、公司治理。

隐患治理應做到(dào)方法科學、資金到(dào)位、措施及時有效、責任到(dào)人、按時完成。下(xià)級能(néng)夠自(zì)己治理的不能(néng)推給上(shàng)級部門(mén)；能(néng)當場糾正的必須當場糾正，無法立即治理的，治理前要研究制定防範措施，落實監控責任，防止隐患發展成事(shì)故。

2.治理流程

隐患治理流程包括：通(tōng)報(bào)隐患信息、下(xià)發隐患整改指令、實施隐患治理、治理情況反饋、驗收等環節。如下(xià)圖所示：

隐患排查治理流程圖

隐患排查結束後，将隐患名稱、存在位置、不符合狀況、隐患等級、治理期限、治理措施和應急處置方案等信息向從(cóng)業(yè)人員(yuán)進行通(tōng)報(bào)。隐患排查組織部門(mén)應制發隐患整改指令書，對隐患整改責任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隐患存在單位在實施隐患治理前應當對隐患存在的原因進行分析，并制定科學的治理方案和有效的治理措施。隐患整改指令書的制發部門(mén)應當對隐患整改效果組織驗收。

3.一(yī)般隐患治理

對一(yī)般隐患，根據隐患治理的分級，由企業(yè)各級（公司、車間、部門(mén)、班組等）負責人或者有關人員(yuán)負責組織整改，整改情況要安排專人進行确認。

4.重大隐患治理

經判定或初步評估屬于重大隐患的，企業(yè)應當及時組織評估并編寫重大隐患評估報(bào)告書。評估報(bào)告書的主要内容應包括隐患的類别、影響範圍、風險程度和對隐患的監控措施、治理方式、治理期限的建議等内容。

企業(yè)應根據評估報(bào)告書制定重大隐患治理方案。治理方案主要包括下(xià)列主要内容：

（1）治理的目标和任務；

（2）治理的方法和措施；

（3）經費(fèi)和物(wù)資的落實；

（4）負責治理的機(jī)構和人員(yuán)；

（5）治理時限和要求；

（6）防止整改期間發生(shēng)事(shì)故的安全措施。

5.複核确認

隐患治理完成後，應根據隐患級别組織相(xiàng)關人員(yuán)對治理情況進行驗收，完成閉環管理。重大隐患治理工(gōng)作結束後，企業(yè)安全管理部門(mén)應當組織對治理情況進行複查評估。對政府挂牌督辦的重大隐患，按有關規定執行。

（四）隐患排查周期

企業(yè)應根據法律、法規要求，結合企業(yè)自(zì)身生(shēng)産工(gōng)藝特點，确定綜合、專業(yè)、專項、季節、日常排查等周期。

九、文件(jiàn)管理

企業(yè)在隐患排查治理清單化管理體系建設的策劃、實施和持續改進過程中，應完整保存體現隐患排查全過程的記錄資料，并分類建檔管理。應包括：

（一(yī)）隐患排查治理制度；

（二）隐患排查治理台賬；

（三）隐患排查清單等内容的文件(jiàn)。

重大隐患排查、評估、隐患治理、複查驗收記錄等，應單獨建檔。

十、效益和效率

通(tōng)過企業(yè)隐患排查治理清單化管理體系建設，企業(yè)應努力達到(dào)：

（一(yī)）風險控制措施持續有效；

（二）風險控制能(néng)力進一(yī)步提升；

（三）隐患排查治理體系進一(yī)步完善；

（四）隐患排查責任進一(yī)步落實；

（五）隐患排查水(shuǐ)平進一(yī)步提高(gāo)；

（六）生(shēng)産安全事(shì)故明顯減少；

（七）企業(yè)本質安全水(shuǐ)平進一(yī)步提高(gāo)。

十一(yī)、持續改進

（一(yī)）評估

企業(yè)應适時和定期對隐患排查治理清單化管理體系運行情況進行評審，以确保其持續适宜性、充分性和有效性。評審應包括體系改進的可能(néng)性和對體系進行修改的必要性。評估應每年(nián)進行一(yī)次，應保存評估記錄。

（二）更新

企業(yè)應主動根據以下(xià)情況對隐患排查治理清單化管理體系的影響，及時更新隐患排查的範圍、隐患等級、隐患類别、隐患信息等内容。主要包括：

1.法律法規及标準規程變化或更新；

2.政府規範性文件(jiàn)提出新要求；

3.企業(yè)組織機(jī)構和安全管理機(jī)制發生(shēng)變化；

4.企業(yè)生(shēng)産工(gōng)藝技(jì)術(shù)發生(shēng)變化；

5.設施設備增減、使用的原輔材料變化等；

6.企業(yè)自(zì)身提出更高(gāo)的安全管理要求；

7.事(shì)故、事(shì)件(jiàn)、緊急情況或應急預案演練結果反饋的需求；

8.其他情形出現應當進行更新的。